Esta sección habla sobre lo que tienen que hacer los asesores que ayudan a las personas con su dinero. Aunque algunos asesores no necesitan registrarse oficialmente, todavía tienen que seguir ciertas reglas para proteger a sus clientes.
Imagina que Juan es un asesor financiero que decide ayudar a sus amigos a invertir su dinero. Aunque no necesita registrarse, debe asegurarse de seguir las reglas para que sus amigos no pierdan su dinero por malas decisiones.
Fuente: Texas Government Code — 1371.155
No, algunos asesores no necesitan registrarse, pero deben cumplir con ciertas reglas para proteger a sus clientes.
Si un asesor no sigue las reglas establecidas, puede enfrentar consecuencias, aunque esta sección no las detalla.
Puedes preguntar directamente a tu asesor sobre su registro y las reglas que sigue. También puedes investigar su reputación en línea.
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